Documente

The Risk & Compliance Platform Europe, oferă o bază de date calitativă on-line cu lucrări, studii de caz și articole despre buna practică privind riscurile și conformitatea. Această informație gratuită este folosită de mulți profesioniști pentru a informa și a orienta o posibilă achiziție sau o decizie .

Dacă doriți să publicați articolul dumneavoastră sau documente /studii de caz/articole cu privire la cele mai bune practici pe Platforma Risc & Conformitate Europe , pur și simplu trimiteți un e-mail la info@riskcompliance.nl , inclusiv detaliile dvs. de contact și un scurt rezumat al articolului propus. Personalul nostru editorial vă va contacta cât mai repede posibil pentru a discuta despre opțiunile de publicare a documentului / articolului dvs. <

Vizitatorii Platformei Risc & Conformitate Europe, pot descărca gratuit orice document/studiu de caz/articol de bună practică. Acest serviciu este destinat celor care au un interes profesional în ceea ce privește riscul și / sau conformitatea.  

Whitepaper

IIA

Focalizarea asupra riscurilor importante în anul 2020

07 ianuarie 2020

“Risk in Focus” este un raport anual care analizează principalele riscuri din domeniul afacerilor cu care se confruntă companiile din Europa. Primele trei riscuri cu care se confruntă în prezent întreprinderile și alte organizații patronale din nouă țări europene sunt: ​​securitatea cibernetică (78%), schimbarea reglementărilor (59%) și digitalizarea (58%). Raportul recomandă diverse modalități prin care întreprinderile pot spori protecția împotriva amenințărilor informatice.

Vă invitam sa citiţi acest raport accesând urmâtorul link:

Risk in Focus 2020: Hot topics for internal auditors

Whitepaper

NEPcon

Importanța monitorizării riscului

12 aprilie 2019

Organizațiile se confruntă astăzi cu o serie de riscuri în plină evoluție iar consiliile de administrație si managementul simt această presiune. Potrivit unui sondaj global al membrilor consiliului de administrație și al directorilor C-suite: impactul votului britanic Brexit; volatilitatea crescută pe piețele de mărfuri, impulsionată de cererea globală; polarizarea în jurul recentelor alegeri prezidențiale din SUA; bulele de active din China; egalitatea de venituri; instabilitatea în curs de desfășurare în Orientul Mijlociu, toate acestea au dus la preocupări crescute privind riscul de afaceri în 2018.

Continuă sa citesti

Whitepaper

IIA Belgium

Teme dezbătute legate de auditul intern

12 februarie 2019

MANAGEMENTUL RISCULUI IN ANUL 2019 -“RISK IN FOCUS 2019. HOT TOPICS FOR INTERNAL AUDITORS” publicație apărută pentru al treilea an consecutiv, ediția 2019, fiind rezultatul unui efort de colaborare între șapte institute europene de auditori interni, din Franța, Germania, Italia, Olanda, Spania, Suedia,Regatul Unit și Irlanda. Ca și in anii anteriori au fost intervievați directorii executivi de audit (CAE), din diferite sectoare de activitate. Această cercetare, analiza de risc, rămânând sa stea la baza abordării planurilor de audit pentru anul 2019 și mai departe în viitor. La baza analizei si rezultatelor cercetării, au stat cele 342 răspunsuri venite din partea celor intervievați si anume 42 de directori executivi de audit (CAE) cat si 300 de auditori interni. 

Auditul intern, ar trebui să aibă deja o înțelegere riguroasă a organizațiilor lor și a celor mai mari riscuri financiare, operaționale și strategice, cu care se confruntă entitatea. În timp ce numeroase funcții de audit, vor fi preocupate de auditurile operaționale, ar trebui totodată să se axeze si pe domenii specifice nevoilor de asigurare, pentru a ajuta organizația sa-si indeplinesca obiectivele, punand accent pe riscurile noi si pe riscurile emergente. Auditul intern trebuie sa aibă o abordare adecvată, bazată pe riscuri, abordare care se va reflecta si in planificarea misiunilor de audit. 

Continuă sa citesti

Whitepaper

 

Cea de-a cincea Directivă privind combaterea spălării banilor a intrat în vigoare

12 februarie 2019

(DIRECTIVA (UE) 2018/843 PARLAMENTULUI EUROPEAN si a CONSILIULUI de modificare a Directivei (UE) 2015/849 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanțării terorismului). Abordarea bazată pe risc: statele membre și entitățile trebuie să respecte să furnizeze dovezi că au întreprins măsuri adecvate privind identificarea, evaluarea, înțelegerea și atenuarea riscului, in combaterea spălării banilor si finanțării terorismului. Noile norme propuse de catre CE aduc mai multă transparență in ceea ce privesc adevărații proprietari ai unei companii si gestionează riscurile legate de finanțarea terorismului.

Continuă sa citesti

Whitepaper

LexisNexis

Fifth Anti-Money Laundering Directive (5AMLD)

09 decembrie 2018

Almost 70 percent of money laundering and terrorist financing flows through legitimate financial institutions. Yet the United Nations Office on Drugs and Crime estimates that less than 1 percent of the global trade is seized and frozen.

The main changes, among others, in 5AMLD are as follows : • Extended scope of obliged entities : virtual currencies and pre-paid instruments. • Wider access to beneficial ownership information. • Customer due diligence: with a risk-based approach, obliged entities, must “right-size” their customer due diligence based on the level of risk.